2020年5月中国证券业协会组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订，明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定，监管机构对证券公司研究报告的监管日益加强。对研究报告的质量控制和合规检查已成为各券商研究所必要且非常重要的环节，然而研究报告的审查存在以下痛点：
- 底稿的整理和制作复杂，耗时长
- 研报篇幅越长，底稿内容越多，审核要素就越不好整理且容易遗漏
- 整个审核过程涉及多方人员，线下沟通管理混乱，无法留痕
针对上述痛点，达观数据深入研报质控审核场景，为券商研究所量身打造全新自动化智能研报审核产品，覆盖研报撰写、审核全流程，提升质控审核效率，保障发布研报质量。
达观智能研报审核系统
01AI自动审核，全量研报海量数据轻松拿捏
一篇分析师精心准备的深度报告，页数可能达到上百页，底稿文件可达几十兆。达观智能研报审核系统基于NLP、知识图谱等技术，对研报和研报底稿的中大量的数据、文字信息进行精准识别抽取，快速捕捉数据引用错误、文本写作错误、敏感信息、底稿遗漏缺失等情形。支持审核点评报告、个股深度报告、行业报告、策略报告、宏观报告等全类型研究报告，支持研报全文财务、估值预测、产品、行业等全部数据审核，支持股票信息、分析师信息、分析师观点、估值预测、敏感信息等审核。大幅减轻审核人员的审核压力，降低文字和数据出错的风险。
图 研报全文数据与底稿内容一致性审核，一键高亮提示比对差异
02自动关联审核底稿，无需人工标记
基于达观自研文档解析和语义识别技术，可自动处理各类格式底稿，如图片、pdf、Excel等，自动识别底稿内容语义。分析师制用户只需将研报所引用的相关截图、数据、原始文件的底稿上传至平台，系统自行将底稿与研报关联，自动审核底稿。
图 一键上传全部底稿文件，审核平台自动识别处理混排excel文档
03 撰写审核发布全流程线上协同
研报的审核涉及数据、信息、逻辑合理性，行文合理性等，在这个过程中质控、合规人员和分析师一般会就研报的内容进行大量沟通。达观智能研报审核产品支持分析师、研究助理、质控、合规等角色用户协同审核批注，支持研报多版本更新，支持一键查看版本差异，多角色多人员的沟通从线下转移至线上协同，让每一次审核沟通有迹可循，大幅提升管理效率。
图 业务流程创新：线下沟通转为线上协同
通过达观数据多年自研的OCR、NLP、搜索、知识图谱技术积累深度结合研究报告质控审核业务，打造的智能研报审核系统能够进行多维度全方位质量审核，为分析师、质控、合规人员提供高效的审核工具，保障发布研报质量。截至目前，达观数据已经为兴业证券、中信建投、国泰君安、广发证券、招商证券等数十家券商提供深度服务。
