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证券 RPA 场景概览

清算自动化机器人

QFII 清算流程

上清所数据查询

直销清算

清算数据 TA 对账

清算数据处理

晚间清算

债登结算场景操控

自动开闭市

DCOM 资金余额查询

资金余额导入

...

运营自动化机器人

基金红利税申报

服务器高速行情重启

中证行情数据下载

云凌行情状态检查

自动轮询汇总报表

银企直联开关机

集中交易三方存管

资金数据复核报送

数据月报

同城、异地灾备切换

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财务自动化机器人

银行企业对账

成本与费用分摊

差旅报销

付款申请与执行

发票验真

关账与对账

报告自动化处理

涉税会计入账

预算规则设定

纳税申报审核

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清算自动化机器人

红利税申报-RPA机器人自动化流程

借助清算作业平台实现清算过程操作自动化。监控体系与清算自动化操作有机结合，真正实现清算的监控、操作、管理规范化。全方位确保清算安全、稳定、高效进行。实现融资融券系统、根网系统、OTC 系统、集中交易系统、投保报送系统、总部基金柜台系统的清算自动化与清算风险监控；实现了清算文件的完整性、准确性校验以及日常清算业务的监控预警功能

运营自动化机器人

运营中心每天需要对几百至上千笔的资管产品资金、基金划款确认单、派息公告、估值说明函、涉税判断函等文档进行审核确认及发送，涉及到的笔数多，审核附件数量多，带来的重复工作量大。通过达观的AI技术结合 RPA 机器人，对各类型附件进行抽取，结合 API 接口打通业务系统，实现智能AI 预审

Step1

官网/电子邮件/传真获取数据

AOFAX传真管理器

邮件服务器

Step2

附件齐备性检查

TA与名称对照表

公司简称及名称特征

Step3

数据复核

场外基金交收表

基金交收应付款确认

普通第三方收款账户

认/申购明细数据

认/申购总金额

Step4

数据交收确认

自动发送邮件

官网/电子邮件/传真获取数据

附件齐备性检查

数据复核

数据交收确认

客户案例

项目背景：

某知名券商是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，在日常的工作中，督导保障部、交易管理部、客服中心、清算交收部、运营管理部、业务处理中心、财务部等各工作节点都存在重复性的人工劳动。工作内容固定、单次工作时间长、易疲劳出错等特性急需 RPA 来释放人力，提升企业效率

场景（例）

清算—柜台系统 C/S 端

业务部门清算交收部

需求内容

在柜台系统的 C/S 端中进行清算操作：进入股息差别税菜单，导入扣税文件，进行扣税、申报等一系列操作。

场景难点

柜台系统的 C/S 端比较陈旧，获取按钮、元素比较复杂。达观通过 RPA 工具获取到了客户端软件的相应对接方式，最终进行完整的操作

场景1

交易所交易规则变更搜索

业务部门运营管理部

需求内容

登陆上交所、深交所官网，查找官方出台的最新业务规则。如有发布最新规则，则记录最新规则的标题及网址链接，并推送给指定人员。记录方式可以是表格形式，表格要素包括：网站、标题、网址、发布时间。

场景2

清算—柜台系统 C/S 端

业务部门清算交收部

需求内容

在柜台系统的 C/S 端中进行清算操作：进入股息差别税菜单，导入扣税文件，进行扣税、申报等一系列操作。

场景难点

柜台系统的 C/S 端比较陈旧，获取按钮、元素比较复杂。达观通过 RPA 工具获取到了客户端软件的相应对接方式，最终进行完整的操作

场景3

黑名单管理流程

业务部门运营管理部

需求内容

黑名单管理流程是在多系统间协同调度的复杂流程。用户在消息管理平台查询客户账号，再前往经纪业务管理平台以客户账号查询手机号码，最后用手机号码搜索用户管理平台的黑名单权限进行修改。

场景难点

复杂的调度流程中涉及多次的验证码校验，利用 OCR 有效解决

项目价值

业务场景工作强度高，工作重复性大，特别适合 RPA 场景的接入。在引进 RPA 后，不论是人力节省带来的成本优化，还是工作内容的质量和效率的双重提升，都是 RPA 落地的完美标杆。引入了达观的 AI 智能组件：文本抽取及 OCR，拓宽了 RPA 的使用场景，让计算机替代人工完成更多不可能的任务，为企业智能化转型带来源动力